在小领域的投资者讨论会上清爽关联经餬口产的症结信息，并作念出公司功绩超预期的关联预测官网登录入口，容百科技（688005.SH）这一信披非法行为遭到来往所责罚。
6月11日，上海证券来往所（下称“上交所”）文告对容百科技本色收尾东谈主暨董事长白厚善、董事会文告张媛给予通报月旦。这是科创板2021年首份顺次责罚决定书。
这事源于本年5月27日，白厚善、张媛等公司责任主谈主员共同干与了东吴证券举行的“2021中期战略会”关联投资者讨论会行为。到场机构包括证券公司、公募基金、私募基金、资管机构和保障机构等外部参与方共100余家。
讨论会上，该公司总裁助理兼正极劳动部常务副总司理在作念“对于高镍行业趋势及公司近期发展”主题评释时指出，容百科技下流需求昌盛，第二季度以来该公司督察现存产能满产、已涌现的新增产能接续投产，该公司第二季度、第三季度功绩超预期。
在互动门径波及先行者体产能霸术话题时，容百科技先行者体劳动部总司理回答称，该公司先行者体业务板块筹备情景发生好转，不仅多晶先行者体销量权贵增长，而且单晶先行者体出货量也还是达到500吨傍边。
白厚善补充证据暗示，本年启动公司先行者体业务赶紧上产量，从第一季度启动扭亏为盈，第二季度将会权贵盈利，下半年先行者体业务盈利会达到更好状态。
这次讨论会的内容引起市集高度关切。二级市集上，容百科技股票价钱于5月28日高涨19.99%，于5月31日高涨18.94%并触及极端波动。
5月31日晚间，容百科技发布股票来往极端波动及风险教唆公告，并对媒体报谈的讨论会关联内容进行澄莹。
也就在31日晚间，上交所赶紧向容百科技下提问询函，要求容百科技就关联讨论行为的举办信息、参会东谈主员、讨论行为纪录、媒体涌现的调研文档内容是否属实等内容作出详备证据，同期补充涌现那时对功绩展望、先行者体产能和特定客户张开相助的具体表述，用监管问询工夫要求容百科技通过复兴向整体投资者“复原”那时的表述而况评估是否审慎。
在查明关联非法事实后，上交所启动顺次责罚圭臬，并公布顺次责罚决定书。
上交所觉得，上市公司的产能修复涌现、本色投产及产量情况，属于投资者高度关切的紧要筹备性信息，对于投资者明确对上市公司的功绩预期具有径直影响。同期，上市公司的过去功绩属于对上市公司股票来往价钱和投资者有筹备可能产生较大影响的中枢信息。
“上述关联信息应当由公司在合乎中国证监会规则条款的媒体上信得过、准确、完好、实时、自制地涌现。然则，公司关联东谈主员在小领域的投资者讨论会上清爽关联产能修复、本色投产及产量等症结信息，并作念出公司主要业务过去功绩超预期的预测，公司股票价钱随后发生极端波动。上述行为严重违犯了信息涌现自制性要求，影响恶劣。”上交所称。
鉴于上述非法事实和情节，上交所依据关联规则，决定对容百科技本色收尾东谈主兼董事长白厚善、董事会文告张媛给予通报月旦。
值得关切的是，白厚善在异议复兴中称，其不是本次事件中“功绩超预期”等主要明锐信息的涌现东谈主，仅对公司先行者体等局部业务功绩作了欠审慎的驳斥和分析。作为公司信息涌现事务的首要包袱东谈主，其在预先、事中、过后对信息涌现责任尽到了一定的注真谛务。
张媛也称，其在本次讨论行为中未涌现欠自制性的明锐信息，主不雅上不存在非凡履行信息涌现不自制事件的情况，属于较渺小的罪状性迂回。且其预先 、事中、过后也积极履行了信息涌现义务。
对于上述原理，上交所未予认同。上交所觉得，白厚善在讨论行为中径直清爽“先行者体本年启动赶紧上产量，从一季度启动扭亏为盈，这个季度将会权贵的盈利，下半年先行者体盈利会达到更好的状态”。而先行者体业务是公司两大中枢业务之一，受到投资者高度关切。董事长清爽的上述信息属于可能对股票价钱及投资者有筹备产生症结影响的明锐信息。关联信息应当由公司在合乎中国证监会规则条款的媒体上信得过、准确、完好、实时、自制地涌现。因此，董事长白厚善所称其不是本次行为中主要明锐信息涌现东谈主，与事实不符，不成作为减免其包袱的原理。
上交所同期称，董事会文告作为公司信息涌现事务径直精致东谈主，应算作念好公司信息涌现事务的里面责罚责任，在症结信息对外发布历程中，尽到审慎核查的义务。同期，作为本次讨论行为的主捏东谈主，董事会文告理当实时提醒和鉴别关联信息涌现不自制行为的发生，但其疏于履行董事会文告的基本职责，对公司多名责任主谈主员在小领域的投资者讨论会上清爽症结明锐信息这一信息涌现不自制行为的发生，负有不可推卸的包袱。
上交所觉得，董事长白厚善作为公司信息涌现第一包袱东谈主，董事会文告张媛作为信息涌现事务具体精致东谈主，对上市公司信息涌现事务负有注真谛务，应当勤快尽责，不成以无主不雅非凡、缺少信息涌现训戒作为减免其包袱的原理。同期，关联包袱东谈主称其预先对信息涌现责任提议了合规性要求，事中实时提醒，过后配合监管机构责任、发布异动及风险教唆公告、复兴问询函内容等，上述行为均属于履行信息涌现义务的应尽责责，不成成为减免其包袱的原理。
同期，有业内东谈主士暗示，这次事件亦反应出上市公司的信息涌现事务责罚轨制存在间隙。作为信息涌现的主体，上市公司应当制定用于步履董监高以偏激他关联东谈主员对外发布信息行为的里面轨制，明确发布圭臬、相貌等，幸免上市公司信息涌现不自制行为的再次发生。
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黄念念瑜
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